1.- ¿Cuál es el objetivo principal del Manual de Compliance de la FNMT-RCM?

a) Establecer un marco para la gestión de riesgos de compliance.
b) Definir las responsabilidades de los empleados en materia de compliance.
c) Implementar un sistema de control interno para prevenir el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo.
d) Todas las anteriores.

2.- ¿A quién se aplica el Manual de Compliance de la FNMT-RCM?

a) Solo a los miembros del Consejo de Administración.
b) Solo a la alta dirección.
c) A todos los empleados de la FNMT-RCM.
d) A los empleados y colaboradores externos.

3.- ¿Qué se entiende por "cultura de compliance"?

a) Un conjunto de valores y principios que promueven el cumplimiento normativo.
b) Un sistema de control interno para prevenir el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo.
c) Un programa de formación para empleados sobre compliance.
d) Todas las anteriores.

4.- ¿Cuáles son los principales riesgos de compliance que enfrenta la FNMT-RCM?

a) Riesgo de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo.
b) Riesgo de corrupción.
c) Riesgo de fraude.
d) Todos los anteriores.

5.- ¿Qué medidas se pueden tomar para prevenir el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo?

a) Implementar un sistema de diligencia debida en la onboarding de clientes.
b) Monitorizar las transacciones de los clientes.
c) Reportar actividades sospechosas a las autoridades.
d) Todas las anteriores.

6.- ¿Qué es el Canal de Denuncias de la FNMT-RCM?

a) Un canal de comunicación para que los empleados reporten irregularidades o incumplimientos del Manual de Compliance.
b) Un sistema de control interno para prevenir el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo.
c) Un programa de formación para empleados sobre compliance.
d) Todas las anteriores.

7.- ¿Quién es el responsable de velar por el cumplimiento del Manual de Compliance?

a) El Consejo de Administración.
b) El Compliance Officer.
c) Todos los empleados de la FNMT-RCM.
d) Todas las anteriores.

8.- ¿Qué consecuencias puede tener el incumplimiento del Manual de Compliance?

a) Sanciones disciplinarias para los empleados.
b) Daños a la reputación de la FNMT-RCM.
c) Multas por parte de las autoridades.
d) Todas las anteriores.

9.- ¿Dónde se puede encontrar el Manual de Compliance de la FNMT-RCM?

a) En la intranet de la FNMT-RCM.
b) En la página web de la FNMT-RCM.
c) En el portal del empleado.
d) Todas las anteriores.

10.- ¿Qué se debe hacer si se tiene una duda sobre el Manual de Compliance?

a) Consultar con el supervisor inmediato.
b) Contactar con el Compliance Officer.
c) Revisar la intranet de la FNMT-RCM.
d) Todas las anteriores.